新華社新加坡5月24日專電(記者馬玉潔)新加坡金融管理局(央行)24日吊銷了瑞士瑞意銀行在新加坡的商業(yè)銀行執(zhí)照,原因是該行嚴(yán)重違反新加坡反洗錢規(guī)定以及多次出現(xiàn)管理不善和瀆職等問題。
新加坡金管局當(dāng)天發(fā)布公告說,瑞意銀行6名高管及員工的姓名已被轉(zhuǎn)交至檢察機(jī)構(gòu),以調(diào)查這些人的行為是否構(gòu)成犯罪。瑞意銀行因違反反洗錢規(guī)定被金管局罰款1330萬新元(約合964萬美元)。此前,該銀行因涉及馬來西亞一馬發(fā)展公司相關(guān)的交易而受到調(diào)查。
公告說,2011年金管局發(fā)現(xiàn)瑞意銀行存在政策程序疏漏和執(zhí)行不力等問題,該行隨后進(jìn)行了整改。2014年金管局發(fā)現(xiàn)該行在資產(chǎn)調(diào)查等監(jiān)管方面存在嚴(yán)重漏洞,建議其管理層加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控流程和內(nèi)部管理。2015年金管局再次發(fā)現(xiàn)該行多次違反反洗錢規(guī)定。
新加坡金管局局長孟文能表示,此次事件是對(duì)所有金融機(jī)構(gòu)的一個(gè)提醒,它們必須認(rèn)真對(duì)待反洗錢職責(zé),確保提高監(jiān)控能力和警惕性,管理層也必須強(qiáng)調(diào)誠信和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
這是新加坡金管局自1984年以來首次吊銷商業(yè)銀行執(zhí)照。瑞士瑞意銀行自2005年11月起在新加坡以商業(yè)銀行執(zhí)照營業(yè),提供私人銀行服務(wù)。